Haftungsdachberater ohne Qualifikation und Qualität in der Beratung?

Und wieder ein Anrufer und die gleiche Antwort: „Nein, wir sind als Haftungsdach nicht an erster Stelle für die Haftung der Berater, sondern als ´Finanzdienstleistungsinstitut´ für die Überwachung und Einhaltung der gesetzlichen Grundlagen zuständig, um eine bedarfsgerechte Anlageberatung sicherzustellen.“

Beratermarkt braucht Qualität – BaFin lizensierte Institute gewährleisten den höchsten Standard

Die aktuelle Diskussion macht eine Klarstellung nötig: Als qualitätsorientiertes Haftungsdach besteht unsere Aufgabe an erster Stelle darin, hoch qualifizierten Anlageberatern, sogenannten „Investment Professionals“ ein „Set up“ für den Beruf des Finanzberaters zu bieten.

Lob für Systematisierung der Weiterbildung und die grundsätzliche Zielsetzung

Für das CHARTA-Qualitätsbarometer 2015 wurden die Versicherungsmakler um eine Einschätzung der Branchen-Weiterbildungsinitiative „gut beraten“ gebeten. In der Gesamtschau beurteilen lediglich 28 Prozent die Initiative als „ausgezeichnet“ oder „sehr gut“. 47 Prozent stufen die Initiative als „gut“ ein, das verbleibende Viertel kommt zu den Urteilen „mangelhaft“ oder „schlecht“.

Das Unternehmen Finpool Maklerservice AG will Makler den Weg zu den gängigsten Gesellschaften am Markt ebnen und war als Direktanbindung.

Die Neugründung eines Maklerverbundes hat zum Ziel, dass bessere Konditionen erhalten und dass die regulatorischen Herausforderungen auf simple Weise gemeistert werden können. Das Unternehmen will weg von den standardisierten Dienstleistungen, welche nur eine gefilterte Tarifauswahl anbieten. Die sich ergebenden Konditionen sind mit den marktüblichen Courtagesätzen einer Direktanbindung vergleichbar.

Probleme bei POC werden zu Problemen der Anlagevermittler. Diese sollten jetzt keine Fehler machen!

Insgesamt rund 12.000 Anleger sollen sich an den 8 geschlossenen Fonds der POC beteiligt haben. Es liegen inzwischen Schreiben der Fondsgesellschaft an die Anleger vor, in denen die Anleger aufgefordert werden, die erhaltenen Auszahlungen aus dem Jahr 2013 zurückzuzahlen. In diesem Schreiben teilt die Fondsgesellschaft mit, dass diese Rückforderung erforderlich sei, weil die kanadische Objektgesellschaft Darlehen tilgen müsse.